根據(jù)《中華人民共和國審計法》和黨中央、國務院的有關規(guī)定以及《韶關市審計局關于印發(fā)2019年上半年國家和省重大政策措施落實情況跟蹤審計工作方案的通知》（韶審財[2019] 26號）的要求和《樂昌市審計局對樂昌市2019年上半年落實國家和省重大政策措施落實情況進行跟蹤審計的通知》（樂審通[2019] 2號），我局派出審計組，自2019年2月21日至3月20日，對我市2019年上半年落實國家和省重大政策措施情況進行跟蹤審計。重點關注了企業(yè)開辦、投資項目報建審批、優(yōu)化企業(yè)用能營商環(huán)境、“一門式一網(wǎng)式”政務服務模式改革和公安戶政改革5個方面的情況，抽查了樂昌市市場監(jiān)督管理局、市發(fā)改局、市住建局、市消防大隊、市人防辦、市行政服務中心、市公安局、人社局等單位和對我市自來水有限公司、安順達管道天然氣有限公司的供水、供氣業(yè)務報裝等情況進行了延伸審計調(diào)查。樂昌市市場監(jiān)督管理局等單位對其提供資料的真實性和完整性負責，并對此做出書面承諾。審計局的責任是獨立依法進行審計并出具審計調(diào)查報告。

　　一、基本情況

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)開辦情況

　　1、推行企業(yè)全程電子化登記情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市積極推進企業(yè)全程電子化登記工作。2017年12月，全程電子化登記系統(tǒng)更新上線之后，各類商事登記主體的所有登記業(yè)務均可實現(xiàn)全程網(wǎng)上辦理。2018年9月20日，廣東政務服務網(wǎng)上線，整合了執(zhí)照、刻章、開戶、申領發(fā)票業(yè)務，實現(xiàn)了企業(yè)開辦一窗受理，將企業(yè)開辦時間壓縮至5個工作日。2018年我市共受理“全程電子化”審查業(yè)務36戶次。

　　2、推行工商登記名稱注冊便利化情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市大力推行企業(yè)名稱自主申報服務工作，承接了冠省名、地級市名企業(yè)名稱核準權(quán)限，企業(yè)可通過網(wǎng)上辦事大廳、廣東省工商局網(wǎng)進行名稱申報、查詢對比，申報成功即可打印《企業(yè)名稱自主申報告知書》和《企業(yè)名稱自主申報使用信用承諾書》，進行登記注冊，極大的簡化了企業(yè)名稱申請流程。自企業(yè)名稱自主申報服務實施以來，我市2018年新辦冠韶關名、冠省名企業(yè)共30家，有近40家企業(yè)通過名稱自主申報成功。

　　3、實施“多證合一、一照一碼”落實情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市大力推進“多證合一、一照一碼”登記制度的實施，全面實行“一套資料、一表登記、一窗受理”的工作模式，簡化整合辦事環(huán)節(jié)，落實各項改革措施，進一步為企業(yè)的開辦和成長提供便利化服務，降低了創(chuàng)業(yè)準入的制度性成本，優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)企業(yè)活力。自2017年9月在我市范圍內(nèi)實行“多證合一、一照一碼”改革以來，我市市場主體增量明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到進一步優(yōu)化。截至2018年6月30日，我市已同步廣東省將19項涉企證照事項進一步整合到營業(yè)執(zhí)照上，在全國層面首批實行“二十四證合一”。2018年7月2日起，我市工商登記窗口正式受理辦結(jié)全國統(tǒng)一“多證合一、一照一碼”營業(yè)執(zhí)照。

　　4、推行“證照分離”改革落實情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市積極推進“證照分離”改革工作，實行規(guī)范、統(tǒng)一的市場準入制度實行商事主體承諾制和窗口工作人員“告知制”，強化落實“雙告知”工作，每周通過韶關紅盾網(wǎng)公示前一周的商事主體登記清理，并且每月通過政府OA將當月市場主體設立及變更情況發(fā)送至相關職能部門，完善部門協(xié)作監(jiān)管機制；開展商事登記后置審批分類改革，著力解決“照后準營”環(huán)節(jié)辦證多、辦證難的問題。

　　5、推行電子營業(yè)執(zhí)照情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市積極推進企業(yè)電子營業(yè)執(zhí)照工作。2018年以來，我市積極推廣“銀政通”服務，通過銀行代辦企業(yè)開辦業(yè)務，對企業(yè)發(fā)放私鑰版電子營業(yè)執(zhí)照，即與金融機構(gòu)合作制發(fā)的具有金融功能的電子營業(yè)執(zhí)照。2018年我市共受理“銀政通”審查業(yè)務10戶次。

　　6、推行市場主體便捷退出機制實施情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市積極推進企業(yè)簡易注銷登記。自2017年3月1日在全國范圍內(nèi)實行企業(yè)簡易注銷登記改革以來，我市按照文件和省、市局指導意見，全面貫徹落實并對符合條件的企業(yè)進行推廣指導，大大簡化了企業(yè)退出程序，節(jié)省了企業(yè)退出成本，2018年我市共辦理企業(yè)簡易注銷58戶。

　　7、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作要求，我市積極推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。各職能部門在各自職能范圍內(nèi)建立抽查事項清單、檢查對象名錄和執(zhí)法檢查人員名錄庫，目前大部分職能部門已依職責建立起“一單兩庫”并實行動態(tài)管理，加強事中事后監(jiān)管，建立以“雙隨機”為核心的監(jiān)管機制和實行規(guī)范化的“雙隨機”抽查工作模式。

　?。ǘ┩顿Y項目報建審批情況

　　1、網(wǎng)上中介服務超市建設落實情況

　　韶關市網(wǎng)上中介超市已建成，我市已于2018年8月8日下發(fā)《樂昌市人民政府關于全面推行中介超市模式的通知》并開始正式使用，實行中介企業(yè)一地入駐、全市同行，中介服務網(wǎng)上公開選取，建立中介企業(yè)信用評價制度。

　　2、新型核準制度和告知性備案制度落實情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作部署，我市積極落實新型核準制度和告知性備案制度。從2015年3月1日起，正式實行企業(yè)投資項目網(wǎng)上告知性備案制度，項目備案時限縮短至5個工作日。截至2019年2月，再次將企業(yè)投資備案時限縮短至3個工作日。目前，我市已在備案系統(tǒng)備案224個企業(yè)投資項目。

　　3、投資項目在線監(jiān)管平臺建設應用情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作部署，我市積極落實投資項目在線監(jiān)管平臺建設工作。2017年4月10日，我市將《轉(zhuǎn)發(fā)國家和省發(fā)改委關于全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺正式運行的通知》（韶發(fā)改投資[2017]13號）轉(zhuǎn)發(fā)至全市所有部門和各鎮(zhèn)（街道、辦事處），要求項目單位提交政府投資項目審批和企業(yè)投資項目核準材料時，必須同時提供在線監(jiān)管平臺申請的項目統(tǒng)一代碼，否則我市不予受理；已辦理投資相關審批手續(xù)現(xiàn)仍在建的項目，應及時通過在線平臺補充登記項目信息并獲取項目代碼。目前，我市嚴格執(zhí)行項目統(tǒng)一代碼制度，在出具項目批復文件時，將項目在在線監(jiān)管平臺申請的統(tǒng)一代碼寫進批復文件。

　　4、聯(lián)合審圖機制情況

　　根據(jù)相關文件精神和工作部署，我市積極推行聯(lián)合審圖機制。目前我市沒有審圖機構(gòu)，企業(yè)均是到韶關審圖機構(gòu)審圖，故我市不存在審圖機構(gòu)監(jiān)管問題；且企業(yè)與第三方審圖機構(gòu)的審圖業(yè)務屬于市場行為，收費價格是根據(jù)市場供求關系決定。我市現(xiàn)已經(jīng)開通網(wǎng)上中介服務超市，企業(yè)可自主選擇審圖機構(gòu)。由于傳統(tǒng)行政職能劃分，目前我市施工審圖、消防審圖和人防審圖等仍是以獨立審圖為主。

　?。ㄈ﹥?yōu)化企業(yè)用能環(huán)境情況

　　1、用能報裝辦事指南和使用情況

　　經(jīng)延伸審計調(diào)查樂昌市自來水有限公司和樂昌市安順達管道天然氣有限公司，兩家公司均制定了辦事指南，現(xiàn)階段企業(yè)用戶只能通過營業(yè)廳現(xiàn)場申請用能報裝，暫未實現(xiàn)電話、網(wǎng)站和移動終端等渠道申請，營業(yè)廳在受理用能申請時能夠現(xiàn)場溝通一次性收取報裝資料。

　　2、核實是否將工程規(guī)劃許可和施工許可作為辦理用能的前置程序情況

　　經(jīng)核實4份用能報裝調(diào)查表和抽查檔案，用能企業(yè)均不存在將工程規(guī)劃許可和施工許可作為辦理用能前置程序的情況。樂昌市自來水有限公司一般填寫用水報裝表和提供身份證、營業(yè)執(zhí)照就可受理；而樂昌市安順達管道天然氣有限公司不需提供，在營業(yè)廳受理時留下聯(lián)系電話即可，用能用戶資料一般體現(xiàn)在合同里。

　　3、用能報裝辦理時限和報裝成本公示情況

　　經(jīng)核實4份用能報裝調(diào)查表和抽查檔案，樂昌市自來水有限公司和樂昌市安順達管道天然氣有限公司能夠盡量在國家規(guī)定的用能安裝時限內(nèi)完成用能報裝工程；同時兩家企業(yè)在營業(yè)廳都有公示今日用能單價和延伸服務費用，在用能報裝過程中，除用能企業(yè)有額外服務需求之外，供能企業(yè)均按合同收費，無其他額外違規(guī)費用。

　　4、用能報裝行政審批情況

　　經(jīng)核實4份用能報裝調(diào)查表和抽查檔案，其中韶關菜丁農(nóng)業(yè)科技有限公司樂昌中心市場分公司用水報裝項目涉及用能報裝行政審批（占用、挖掘城市道路審批），行政審批部門（住建局）7個工作日（規(guī)定辦理時限10個工作日）做出審批。

　?。ㄋ模耙婚T式一網(wǎng)式”政務服務模式改革情況

　　1、推進事項標準化情況

　　我市19個鎮(zhèn)（街、辦事處）及40個具有對外服務職能的單位都能結(jié)合本單位權(quán)責清單和職責職能認真進行事項的梳理工作。2018年8月底，全省統(tǒng)一使用廣東省政務服務事項標準化梳理系統(tǒng)。目前“一門式一網(wǎng)式”應用系統(tǒng)正在拉取各局新增事項進行流程配置。截至2018年12月31日，已拉取8類事項共1,711項（包括行政許可562項、公共服務440項、行政裁決6項、行政給付81項、行政獎勵41項、行政確認105項、行政征收48項、其他行政權(quán)力428項）。其中：行政許可事項和公共服務事項占總事項數(shù)59%。目前33個單位使用“一門式一網(wǎng)式”信息系統(tǒng)辦理業(yè)務。截至2018年12月31日共辦理業(yè)務4,432件（線上線下業(yè)務辦理17,047件）。排隊叫號機已實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)預約功能。

　　2、推進綜合服務窗口建設情況

　　我市“一門式一網(wǎng)式”和三級政務服務體系建設領導小組辦公室于5月30日印發(fā)了《樂昌市行政服務中心綜合服務窗口設置方案》及《樂昌市行政服務中心綜合服務窗口實施細則》（試行）。已設置綜合服務窗口 6個，出件窗口 1個，同時完成了綜合服務窗口工作人員的招聘培訓上崗。截至2018年12月31日，進駐綜合服務窗口的單位有23個、大廳進駐單位共計 32個，現(xiàn)進駐市行政服務中心辦事大廳行政許可及公共服務事項數(shù)一共758項，占全市事項總數(shù)的75%,已完成2018年底進駐率不低于70%的要求。

　　3、推進信息系統(tǒng)平臺應用情況

　　我市市級系統(tǒng)平臺已全部開展試運行，完成了市直部門系統(tǒng)實施培訓，進駐系統(tǒng)行政審批事項494項，進駐率為95.5%， 公共服務事項80項，進駐率為63%。因省更換系統(tǒng)原因，目前“一門式一網(wǎng)式”應用系統(tǒng)正在拉取各局新增事項進行流程配置，現(xiàn)已拉取1712項事項（包括行政許可、公共服務、行政裁決、行政給付、行政獎勵、行政確認、行政征收、其他行政權(quán)力8類事項）（12月底數(shù)據(jù)）。目前33個單位使用 “一門式一網(wǎng)式”信息系統(tǒng)辦理業(yè)務，截至12月31日共辦理業(yè)務4432件（線上線下業(yè)務辦理共17047件），排隊叫號機已實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)預約功能。

　　4、“馬上辦”改革工作情況

　　根據(jù)《韶關市推行“馬上辦”服務模式工作方案》（韶府辦明電[2018]97號）要求，我市成立以市分管領導任組長，市市場監(jiān)督局、市經(jīng)信局、市編辦、市信息中心、市行政服務中心為成員的市推行“馬上辦”服務模式工作協(xié)調(diào)小組，統(tǒng)籌推進工作，于7月2日以市政府名義印發(fā)《樂昌市推行 “馬上辦”服務模式工作方案》，并要求各單位按照方案時間節(jié)點推進本單位“馬上辦”服務模式工作。截至2018年12月31日，我市市行政許可服務事項為516項，公共服務事項為 90項，涵蓋全市40個職能單位部門。其中能實現(xiàn)馬上辦事項為166項，占全市事項的27.39%，能提速事項為232項，占全市事項的38.28%。

　　（五）公安戶政改革情況

　　1、放開放寬落戶限制總體落實和落戶辦理情況

　　（1）政策落實方面：我市農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口以及其他常住人口落戶城鎮(zhèn)的方案由韶關市人民政府及韶關市公安局制定，并按照《韶關市戶籍管理規(guī)定》（韶關市人民政府令第132號）和《韶關市戶籍管理規(guī)定細則》（韶公通[2017]第1號）執(zhí)行。我市進城落戶農(nóng)民只要符合以上規(guī)定即可落戶，不受農(nóng)村“三權(quán)”維護和自愿有償退出機制限制。

　　我市高層次人才落戶的政策按照韶關市委組織部《關于印發(fā)〈關于貫徹落實加快新時代博士和博士后人才創(chuàng)新發(fā)展若干意見的實施意見〉的通知》（韶組通[2018]23號）、韶關市公安局治安支隊（戶政科）《關于轉(zhuǎn)發(fā)〈關于貫徹落實加快新時代博士和博士后人才創(chuàng)新發(fā)展若干意見的實施意見〉的通知》執(zhí)行。我市2017年和2018年無高層次人才落戶業(yè)務。

　?。?）我市戶籍人口的變動情況：2017年和2018年度城市非戶籍人口落戶人數(shù)分別為19,911人和10,835人；新落戶人口比例分別為2.25%和2.04%（“新落戶人口”即出生入戶人口、遷入我市人口）。2018年農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口落戶的人數(shù)706人（其中農(nóng)村籍大中專院校畢業(yè)生2人），落戶主要原因有購(租)房212人、投靠親屬460人；申請戶口遷移共2,045人，其中省內(nèi)遷入我市1,072人、省外遷入973人。

　　2016年至2018年我市人口城鎮(zhèn)化率分別為50.23%、49.80%、49.33%，呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，出現(xiàn)城鎮(zhèn)人口比鄉(xiāng)村人口少的主要原因：一是農(nóng)村人口出生率大于城鎮(zhèn)人口出生率；二是農(nóng)村出生與死亡比低于城鎮(zhèn)出生與死亡比。此外，城鎮(zhèn)人口死亡后由于醫(yī)療、社保、繼承等各方面原因，其親屬到公安機關注銷戶口比較主動，農(nóng)村人口死亡后親屬注銷戶口不及時，也造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)不能全面準確；三是城鎮(zhèn)人口遷出率大于農(nóng)村人口遷出率。

　　2、港澳臺居民申領居民居住證情況

　　我市辦理港澳臺居民居住證的受理點是樂昌市公安局城關北區(qū)派出所和坪石派出所。2018年樂昌市共受理、審批16人。

　　3、辦理居民身份證、居住證辦理情況

　　2018年度樂昌共受理換發(fā)二代身份證32,515人，其中本轄區(qū)受理29,696人、市內(nèi)異地受理1,426人、省內(nèi)異地受理1,393人；受理全國異地辦證207人、外地受理本市二代身份證1,406人，辦理臨時身份證6,901人、辦理居住證928人、延期擦寫居民身份證203張。

　　（1）居民身份證、居住證快速辦理“綠色通道”建立情況：樂昌市公安局為急需用證的群眾建立的居民身份證、居住證辦理“綠色通道”，享受優(yōu)先受理、優(yōu)先上傳信息、優(yōu)先制證服務，確保及時領取證件。2018年度采用“綠色通道”辦理居民身份證135張，辦理居住證52人。

　　（2）集體戶制度落實情況：樂昌市公安局完善單位和社區(qū)集體戶制度，開展流動人口居住登記在線申報，為本市符合遷入公戶的居民登記戶口。2018年度樂昌市共辦理公共集體戶32戶。

　　（3）“互聯(lián)網(wǎng)+戶政服務”落實情況：截止審計日，樂昌市公安局在“互聯(lián)網(wǎng)+戶政服務”落實方面只開通了微信“粵省事”小程序。樂昌市公安局戶政管理科于2018年12月25日召開戶政工作培訓會議對全市24個派出所戶籍民警進行了培訓，并于2019年開通此項服務?！盎浭∈隆毙〕绦驊粽帐马棸ǔ錾霊?、戶口注銷、戶口登記項目變更和戶籍證件等服務。為方便群眾，樂昌市公安局開通了24小時自助服務區(qū)可以進行身份證自助受理、領取業(yè)務。

　　二、審計調(diào)查評價意見

　　審計調(diào)查結(jié)果表明，樂昌市能夠認真貫徹落實國家和省各項政策措施，圍繞著簡化企業(yè)開辦流程、加快建設工程審批效率、優(yōu)化企業(yè)用能營商環(huán)境、推進“一門式一網(wǎng)式”政務服務網(wǎng)建設和深化公安戶證領域改革5方面制定了符合樂昌市自身發(fā)展實際情況的各項政策舉措，不斷簡化我市企業(yè)開辦流程、提高我市行政審批效率、完善我市服務機制和優(yōu)化營商環(huán)境。

　?。ㄒ唬┖喕髽I(yè)開辦流程環(huán)節(jié)，提升企業(yè)開辦便利度。

　　樂昌市積極推進商事制度改革，認真貫徹落實“全程電子化”登記、企業(yè)名稱自主申報、“多證合一”、“證照分離”、“電子營業(yè)執(zhí)照”改革、企業(yè)簡易注銷等各項政策措施，落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管、建立企業(yè)信用監(jiān)管長效機制，為企業(yè)的開辦和成長提供了更高效便利的服務。

　　（二）加快建設工程審批效率，提高行政審批效能。

　　為加快市建設工程項目審批效率，樂昌市于2018年12月26日印發(fā)了《樂昌市人民政府關于印發(fā)樂昌市進一步優(yōu)化建設工程項目審批流程改革方案的通知》（樂府辦[2018]128號），通過采取“一門受理、一次告知、再造流程、并聯(lián)審批、信息共享、一窗出件”等方式，推進建設工程項目審批流程優(yōu)化和審批模式改革，實現(xiàn)在“最多跑一次”，推行N+1并聯(lián)審批模式，探索在特定區(qū)域內(nèi)推行“多評合一”，推行容缺受理承諾辦理制，推行行政審批和技術(shù)審查相分離。將投資審批全流程時限壓縮至46個工作日，其中不涉及新增用地項目的審批時限壓縮至28個工作日，優(yōu)化了審批流程、縮短了審批時限。

　　（三）完善服務機制，優(yōu)化營商環(huán)境和行政服務。

　　樂昌市供能企業(yè)能夠按照《廣東省深化營商環(huán)境綜合改革行動方案》的要求，制定辦事指南，按照行動方案要求公示用能（氣、水）價格，在涉及行政審批方面，審批部門也嚴格按照有關規(guī)定審批時限做出審批；樂昌市同時積極推進網(wǎng)上辦事大廳進駐事項標準化、綜合服務窗口建設、信息系統(tǒng)平臺應用和“馬上辦”服務模式等工作，深化“一門式一網(wǎng)式”政務服務模式改革；在公安戶政改革方面，建立居民身份證和居住證辦理“綠色通道”、完善單位和社區(qū)集體戶制度、實行“互聯(lián)網(wǎng)+戶政服務”等服務，不斷優(yōu)化戶政管理服務，完善服務機制，為群眾辦理居民身份證提供便利服務。

　　雖然樂昌市各有關單位認真落實國家和省市有關重大政策措施，在“放管服”改革推進和營商環(huán)境優(yōu)化上取得了一定的成效，但在審計調(diào)查中也發(fā)現(xiàn)，部分單位在“放管服”改革推進、落實有關政策措施等方面還存在一些問題，需要認真研究，及時采取有效措施加以整改和完善。

　　三、審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的主要問題及意見建議

　　（一）企業(yè)開辦登記

　　1、全程電子化實際有效利用率還不高,2018年我市共受理“全程電子化”審查業(yè)務36戶次。存在部分商事主體和登記業(yè)務未能實現(xiàn)電子化登記，申請、受理、審核、發(fā)照、公示、存檔等注冊全程未能實現(xiàn)標準化、無紙化、電子化登記問題，主要是因為全程電子化對人員、設備要求較高，企業(yè)人員素質(zhì)參差不齊，以致于全程電子化登記實施有一定難度，企業(yè)人員更愿意到前臺辦理。

　　建議：加強全程電子化登記業(yè)務宣傳推廣培訓，提高申請人員全程電子化操作水平，提升申報成功率。

　　2、電子營業(yè)執(zhí)照申請率不高，2018年我市共受理“銀政通”審查業(yè)務10戶次,使用范圍不廣。一是企業(yè)對電子營業(yè)執(zhí)照認識不夠；二是電子營業(yè)執(zhí)照附加拓展功能較少，且需配專業(yè)的讀卡器識別；三是社會公眾不熟悉其便利性導致不愿意申請。

　　建議：加強電子營業(yè)執(zhí)照的宣傳力度，普及電子營業(yè)執(zhí)照通過手機裝載有電子營業(yè)執(zhí)照應用程序的智能終端進行領取、下載和使用。

　　3、簡易注銷限制較多，企業(yè)受惠較少。根據(jù)工商總局發(fā)布的《關于全面推進企業(yè)簡易注銷登記改革的指導意見》（工商企注字[2016]253號）的工作要求，簡易注銷只適用于小部分企業(yè)，且機會只有一次，在上傳《全體投資人承諾書》過程中容易出現(xiàn)問題，比如全體投資人未簽齊名、上傳的承諾書原件丟失等，就不能再次上傳，且公示45天之后，必須30天之內(nèi)辦理注銷登記，否則只能走回普通注銷流程，操作人員在網(wǎng)上操作時經(jīng)常遇到問題，或沒有注意到時間限制，致使最后仍然要走普通注銷流程，企業(yè)不僅沒有享受到“簡易”的好處，還浪費了時間精力，增加了成本，違背了“簡易注銷”政策的初衷。

　　建議：落實國家、省企業(yè)簡易注銷制度，按照企業(yè)登記程序和材料，對符合條件的主體實施簡易注銷。

　　4、監(jiān)管責任不明晰，部門協(xié)同監(jiān)管難以到位?！岸嘧C合一、證照分離和先照后證”改革以來，企業(yè)準入門檻大幅降低，但企業(yè)能否開展特定的經(jīng)營活動，主要還是要看企業(yè)是否具備相應的許可條件?！秶鴦赵宏P于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》明確提出了按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的事中事后監(jiān)管原則，但是在具體落實時要明晰監(jiān)管責任卻不容易。如“誰審批、誰監(jiān)管”，一個部門審批的事項，其監(jiān)管卻涉及多個部門，是1對N的關系，像危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可由安監(jiān)部門審批，但在監(jiān)管時安監(jiān)部門只監(jiān)管一部分，運輸歸交通運輸局管，廢棄物歸環(huán)保局管。事中事后監(jiān)管責任不明晰，致使“四個誰”的監(jiān)管原則落實不到位，部門間“重審批、輕監(jiān)管，攬審批、推監(jiān)管”的現(xiàn)象依然存在。

　　建議：理清監(jiān)管責任。加快頂層設計，依法理清監(jiān)管職責，按照“四個誰”的監(jiān)管原則，修訂完善相關法律法規(guī)。同時，落實部門監(jiān)管責任，劃清監(jiān)管部門間的權(quán)限及職責分工，防止“自由落體”。

　　5、未實現(xiàn)信息共享。在“證照聯(lián)辦、先照后證”的改革過程中，我市市場監(jiān)管部門切實履行“雙告知”工作，增強了信息共享的完整性、準確性和及時性。但是在實際操作中，很大一部分許可部門在市場主體信息的認領和反饋上仍然存在滯后性，營業(yè)執(zhí)照和后置審批信息不能及時對接，加上部分市場主體缺乏主動辦理后置審批許可的積極性，或是對“先照后證”政策理解不透徹，認為只要辦理了營業(yè)執(zhí)照就可以開展經(jīng)營了，容易造成一些市場主體有照無證經(jīng)營的違法現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)監(jiān)管真空，增加相關部門的履職風險。

　　建議：實施證照聯(lián)辦。由地方黨委、政府統(tǒng)一推進，大力實施“證照聯(lián)辦”，加大對商事主體。注冊登記職能與各部門后置審批許可職能的整合力度，推進辦理營業(yè)執(zhí)照和辦理許可證無縫對接、同步進行，進一步提升市場準入效率；同時，強化相關業(yè)務系統(tǒng)的維護和應用，建立健全規(guī)章制度，進一步明晰準入部門和許可部門的職責分工，明確各部門市場主體信息上傳、認領和反饋等方面的工作，促使相關部門各司其職、各盡其責，不斷提升市場主體信息共享的準確性和及時性。在此基礎上，加快推進“一門式一網(wǎng)式”政務服務改革工作，推進省、市直部門業(yè)務專網(wǎng)與地方政務平臺和市縣各個系統(tǒng)之間的業(yè)務數(shù)據(jù)對接工作，打通“信息孤島”，實現(xiàn)各層級各系統(tǒng)數(shù)據(jù)橫向縱向互聯(lián)互通，真正實現(xiàn)信息共享。

　　6、部門標準不統(tǒng)一。由于各個部門都有自己的行業(yè)分類標準和專業(yè)名稱術(shù)語，“先照后證”改革之后，容易出現(xiàn)營業(yè)執(zhí)照和許可證核定經(jīng)營范圍不一致的情況，導致市場主體需要變更營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍。按照現(xiàn)行政策，一個需要辦理后置審批許可的合法市場主體，其營業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營范圍和許可證核定的經(jīng)營范圍應當一致，但是“先照后證”改革后，一些市場主體在辦理營業(yè)執(zhí)照的時對后面辦理審批許可核定的經(jīng)營范圍并不清楚，導致營業(yè)執(zhí)照和許可證核定內(nèi)容不一致，需市場主體根據(jù)許可證核定的經(jīng)營范圍再次去工商部門更變營業(yè)執(zhí)照登記，在一定程度上影響了市場準入效率。

　　建議：統(tǒng)一表述用語。根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》等文件，會同相關部門溝通協(xié)商，對行業(yè)分類實施標準化用語準確表述，積極解決實際操作中登記部門和許可部門核定經(jīng)營范圍的表述用語沖突問題，努力提高經(jīng)營范圍登記與許可登記的規(guī)范性和統(tǒng)一性。

　?。ǘ┩顿Y項目報建審批

　　1、未實現(xiàn)構(gòu)建聯(lián)合審圖機制。由于傳統(tǒng)行政職能劃分，我市施工審圖、消防審圖和人防審圖等仍是以獨立審圖為主。目前我市內(nèi)沒有審圖機構(gòu)，由企業(yè)自行到韶關選擇審圖機構(gòu)，但是樂昌市正積極推動相關單位在樂昌成立公司或設立分支機構(gòu)。

　　建議：及時構(gòu)建聯(lián)合審圖機制，加強對審圖機構(gòu)的管理，優(yōu)化審圖流程。

　　2、實現(xiàn)“一門受理、一次告知、再造流程、并聯(lián)審批、信息共享、一窗出件”的審批流程仍有差距。抽查住建局8份2018年施工許可證檔案，發(fā)現(xiàn)其中3份檔案的施工許可證核發(fā)日期在前，駐市行政服務中心窗口（網(wǎng)上）的受理時間在后。據(jù)住建局工作人員反映，住建局行政許可41項雖全部進駐廣東省政務服務網(wǎng)，但審批涉及9個股室，且專業(yè)性強，駐行政服務中心窗口工作人員暫時只負責引導工作，告知前來行政服務中心辦證的人員前往住建局本部辦理相關證件，待相關證件核發(fā)之后，再由駐窗口服務人員將申請信息錄入網(wǎng)上。

　　建議：市行政服務中心應協(xié)同住建局，按照上級部門以及樂昌市政府《全面推廣實施“一門式一網(wǎng)式”政務服務模式工作方案》的要求，優(yōu)化完善實體辦事大廳服務功能，真正實現(xiàn)“一門受理、一次告知、再造流程、并聯(lián)審批、信息共享、一窗出件”的審批流程，方便群眾辦事。

　　3、辦事指南告知單仍出現(xiàn)模糊性表述。經(jīng)抽查住建局駐行政服務中心辦事指南和局本部辦理《建設工程規(guī)劃許可證》告知單，發(fā)現(xiàn)告知單（需提交以下資料）第14點：住建局認為需要提交的其他文件及資料。仍出現(xiàn)模糊性表述，未實現(xiàn)辦事指南標準化規(guī)范化。上述問題與《樂昌市進一步優(yōu)化建設工程項目審批流程改革實施方案》第六點“規(guī)范審批標準…嚴格按照行政審批標準化要求……編制清晰的辦事指南并對外公布”的規(guī)定不符。

　　建議：完善告知單內(nèi)容，實現(xiàn)辦事指南標準化、規(guī)范化。

　　4、建筑工程施工許可證歸檔資料管理不夠完善。經(jīng)抽查住建局8份2018年施工許可檔案，發(fā)現(xiàn)建筑工程施工許可申請表附件1《工程簡要說明》未填寫申請日期。根據(jù)建筑工程施工許可證核發(fā)辦理要求，由于申請日期未填寫，無法核實其是否在承諾時限內(nèi)辦理完成。

　　建議：補充完整申請表內(nèi)容，完善建筑工程施工許可證檔案資料，以后受理相關證件申請時，注意核查相關要素是否填寫完整。

　?。ㄈ┢髽I(yè)用能營商環(huán)境優(yōu)化

　　1、企業(yè)用能報裝暫不能實現(xiàn)“一站式服務”。截至2018年12

　　月31日，我市企業(yè)用戶不能在行政服務中心或網(wǎng)上辦事大廳提出用能（水、氣）申請和用能（水、氣）工程規(guī)劃許可審批等行政審批。據(jù)行政服務中心工作人員反映，服務中心場地有限，不能提供供能（氣、水）企業(yè)辦事場地，且供能（水、氣）企業(yè)用能工程規(guī)劃許可審批等行政審批事項涉及多個部門聯(lián)合審批，而我市在2018年年底配置的6項聯(lián)辦事項中，未涉及用能相關審批，導致我市行政服務中心不能進行用能（水、氣）申請和相關審批；由于供能企業(yè)有自己的微信公眾號辦理業(yè)務，且業(yè)務未接入廣東省政務服務網(wǎng)網(wǎng)上辦事大廳，故用能企業(yè)不能在網(wǎng)上辦事大廳實現(xiàn)用能申請和相關審批。上述問題與《廣東省深化營商環(huán)境綜合改革行動方案》要求：全面推進供水、供電、供氣服務進駐政務服務中心實行“一站式”服務的規(guī)定不符。

　　建議：行政服務中心應繼續(xù)梳理和配置并聯(lián)審批事項，方便

　　企業(yè)和群眾辦事，讓群眾和企業(yè)“只進一扇門”，便可完成事項受理、取件；同時加快推進便民服務事項的進駐，做好供水和供氣等便民服務。

　　2、辦事指南不夠詳細。經(jīng)現(xiàn)場核實營業(yè)廳辦事指南，樂昌市自來水有限公司雖制定有紙質(zhì)版辦事指南，但是辦事指南只說明辦事流程，未說明各流程環(huán)節(jié)所需提供的資料清單。樂昌市安順達管道天然氣有限公司營業(yè)廳墻上粘貼有個人用戶用氣安裝辦理流程，沒有企業(yè)報裝辦理指南，經(jīng)公司工作人員反映，企業(yè)用戶一般由市場部接洽和跟進，辦理流程和所需資料由市場部同企業(yè)面談溝通。

　　建議：住建局和發(fā)改局應督促自來水有限公司和安順達管道天然氣有限公司細化辦事指南，方便用戶一次性獲知辦理流程及所需提供資料，提高便利度。

　　3、供能工程辦理時限部分超時。經(jīng)核實4份用能報裝調(diào)查表和抽查檔案，4個用能報裝工程均已經(jīng)超過國家規(guī)定辦理時限。與《廣東省深化營商環(huán)境綜合改革行動方案》要求：供氣企業(yè)自受理用氣報裝后，開展現(xiàn)場勘查、方案審核、驗收等環(huán)節(jié)，總時限不超過10個工作日和供水企業(yè)自受理用水報裝后，開展現(xiàn)場勘查、內(nèi)部給水方案審批、接水方案設計等環(huán)節(jié)，總時限不超過15個工作日的規(guī)定不符。企業(yè)工作人員反映，施工過程中方案的更改、暴雨天氣導致的外管線安裝停工，還有整體工程規(guī)模的大小都會導致用能安裝工程延期完成。

　　建議：住建局和發(fā)改局應督促自來水有限公司和安順達管道天然氣有限公司根據(jù)《廣東省深化營商環(huán)境綜合改革行動方案》的要求和用能報裝工程的實際情況，合理壓縮總時限，盡量在規(guī)定時間內(nèi)完成用能報裝工程。

　　4、用能報裝各項費用清單未公示。經(jīng)現(xiàn)場核實和電話訪談企業(yè)工作人員，供能企業(yè)營業(yè)廳雖有公示今日用能單價和一些延伸服務費用之外，并沒有公示工程報裝清單費用。上述問題與《廣東省深化營商環(huán)境綜合改革行動方案》要求：公開水、電、氣報裝各項費用的規(guī)定不符。企業(yè)工作人員反映，報裝費用一般是由企業(yè)工程部人員經(jīng)現(xiàn)場查勘之后，根據(jù)工程規(guī)模大小和附近基礎設施完善程度等實際情況預估工程費用，經(jīng)與企業(yè)協(xié)商，確定工程款。

　　建議：住建局和發(fā)改局應督促供能企業(yè)公示用能報裝費用清單，提高工程費用透明度。

　　(四) 公安戶政改革

　　樂昌市暫未開通居民身份證換證提醒服務。居民身份證換證提醒服務由廣東省公安廳治安管理局統(tǒng)一在全省范圍內(nèi)開通，并在居民已登記有效手機號碼的基礎上進行短信提醒，地市、縣一級公安機關暫未開通該項服務。

　　與《關于做好落實公安部深化治安管理“放管服”改革措施準備工作的通知》（粵公網(wǎng)發(fā)[2018]2295號）附件中的第五條“……居民身份證換證提醒。群眾居民身份證有效期滿前3個月，戶籍地公安機關通過微信、短信平臺等多種方式提醒群眾及時換領新證”的規(guī)定不符。

　　主要原因：一是公安機關近幾年才對前來辦理居民身份證和居住證的群眾進行手機號碼的采集；二是群眾在更換手機號碼后未到公安機關辦理手機號碼變更申請，導致原已登記的手機號碼失效。

　　建議：樂昌公安局應積極配合上級公安機關研究制定切實可行的居民身份證換證提醒服務的實施方案，加快居民身份證換證提醒業(yè)務的落實。

　　四、其他關注事項：

　　部分殘疾人群因申請低?；虮Ｕ戏康纫蠓謶襞c現(xiàn)行公安分戶政策存在矛盾。

　　根據(jù)樂昌市公安局城關北區(qū)派出所提供的材料反映：近年來，很多存在肢體殘疾或精神殘疾的群眾要求分戶用于辦理低?；蛄夥糠址?。根據(jù)廣東省公安廳2009年發(fā)布的《關于進一步加強和規(guī)范戶政管理工作的通知》和《關于解決居民分戶立戶問題的批復》（廣公（治）字[2015]322號）的規(guī)定，這些群眾不符合分戶條件。某些部門設立了“不單獨分戶不能辦理”的條件，造成群眾的不理解和無奈。          

　　樂昌市審計局

　　2019年3月29日